根據國務院2016年10月27日發(fā)布的《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》，我國將于2017年啟動全國性的覆蓋石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力和航空等8個行業(yè)中年能耗1萬噸標煤以上企業(yè)的碳排放權交易市場，而碳排放權交易市場良好運行的基礎是碳排放權總量的設定與配額的分配。純發(fā)電企業(yè)的碳排放量在8個行業(yè)中的占比最大，因此純發(fā)電企業(yè)碳排放權配額分配的優(yōu)劣對全國碳排放權交易市場的運行至關重要。本文希望通過對我國于2013年陸續(xù)啟動的碳交易試點區(qū)域純發(fā)電企業(yè)的碳排放權配額分配方案的縱向和橫向對比分析，為全國純發(fā)電企業(yè)的碳排放權配額的分配提供借鑒經驗。

碳排放權配額的分配方法一般包括：基準法、歷史排放強度法、歷史總量法或幾者相結合的方法，下表為碳交易試點區(qū)域關于純發(fā)電企業(yè)的碳排放配額分配方法：

鑒于歷史排放強度法和歷史總量法基于具體電廠的碳排放數據，其數據可得性和借鑒意義相對較小。僅選擇已公布相關基準數據的試點區(qū)域予以分析討論。

由表2可以看出上海市在第一階段試點期間（即2013-2015年），純發(fā)電企業(yè)單位綜合發(fā)電量碳排放基準呈逐年下降的趨勢，每年下降5‰。而2016年度的基準又回歸至與2013年度相同，理論上2016年度純發(fā)電企業(yè)的碳排放權配額相比之前應寬松一些。但考慮到2016年度純發(fā)電企業(yè)直接發(fā)放的配額（即免費配額）為企業(yè)年度基礎配額的96%（含碳能源[1]排放比例大于或等于50%）或99%（含碳能源排放比例小于50%），因此2016年度純發(fā)電企業(yè)直接發(fā)放的配額更加嚴緊。

湖北省碳排放權交易試點工作從2014年開始，首年度純發(fā)電企業(yè)的碳排放權配額分配采用歷史排放強度法和行業(yè)標桿法各50%的權重。2015年度和2016年度均采用了基準法，并引入市場調節(jié)因子，調整后的基準見表3。由表3可以看出，2016年度超超臨界100萬千瓦機組和超臨界30萬千瓦機組的基準相比2015年度有所下降，而其他類型的機組和裝機容量2016年度相比2015年度均有所上調。

廣東省2013年度的配額分配方案采用的是歷史平均產量乘以基準值，且其中3%的配額強制企業(yè)參與拍賣，因此其借鑒意義不大。2014、2015和2016年度純發(fā)電企業(yè)采用基準法且以企業(yè)當年度的發(fā)電量分配配額，其中免費分配比例均為95%，下降系數均為1。

為了更加直觀地對比以上3個試點不同機組的基準，將各試點免費配額的分配比例作為調整系數對基準予以調整。由于各試點的機組類型分類方式不同，且年度之間也有差異，為了簡化對比過程，僅考慮2016年度各試點的基準及可對比的機組類型。

通過表5可以看出，調整前上海和湖北燃煤機組所采用的基準值是一致的，廣東可對比的燃煤機組基準值比上海和湖北高；調整后燃煤機組的基準值上海、湖北和廣東三個試點地區(qū)依次由低到高；燃氣機組調整后的基準廣東比上海低。相較而言，廣東省電力行業(yè)的配額分配還是寬松的，從廣東省的配額價格走勢來看，也是有所反應的。

通過3個試點的分配方案也可以看出，調整電力行業(yè)配額松緊度的主要方式有兩種：1）調整基準值；2）調整免費配額的比例。由于基準值是基礎，而免費配額的比例受其他行業(yè)免費比例的影響，因此最根本的方式還是確定基準值。上海和湖北通過幾年的試點經驗，在2016年度配額分配時燃煤機組采取了同樣的基準值，這也為全國的電力行業(yè)配額分配提供了借鑒經驗。