第一條 為規(guī)范廣東省碳排放配額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“配額”）回購(gòu)交易業(yè)務(wù)開(kāi)展，維護(hù)交易參與人合法權(quán)益，依據(jù)《廣東省碳排放管理試行辦法》（粵府令第197號(hào)）、《廣東省發(fā)展改革委關(guān)于碳排放配額管理的實(shí)施細(xì)則》、《廣州碳排放權(quán)交易所(中心)碳排放權(quán)交易規(guī)則》、《廣州碳排放權(quán)交易中心會(huì)員管理暫行辦法（2017年修訂）》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度制定本指引。

第二條 在廣州碳排放權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣碳所”）從事的配額回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)和廣東省的法律、法規(guī)和政策規(guī)定，遵循自愿平等、誠(chéng)實(shí)信用和公開(kāi)、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

第三條 配額回購(gòu)交易是指配額持有人（正回購(gòu)方）將配額賣(mài)給購(gòu)買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)的日期，正回購(gòu)方再以約定價(jià)格從逆回購(gòu)方購(gòu)回總量相等的配額的交易。

第四條 參與配額回購(gòu)交易應(yīng)滿足以下條件：

（一）交易參與人應(yīng)為具有自營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的廣碳所機(jī)構(gòu)會(huì)員；

（二）交易參與人3年內(nèi)未出現(xiàn)廣東省發(fā)展改革委或廣碳所認(rèn)定的違規(guī)違約行為；

（三）申報(bào)時(shí)單宗掛單達(dá)到10萬(wàn)噸或以上。

第五條 配額回購(gòu)交易價(jià)格（包括交易日價(jià)格和回購(gòu)日價(jià)格）由交易雙方在回購(gòu)協(xié)議中約定，但回購(gòu)日價(jià)格不得高于或低于交易日價(jià)格的±30%。

第六條 配額回購(gòu)交易僅統(tǒng)計(jì)交易量與成交金額，交易日與回購(gòu)日結(jié)算價(jià)格不計(jì)入收盤(pán)價(jià)。

第七條 交易參與人應(yīng)簽署具有法律效力的回購(gòu)交易協(xié)議，回購(gòu)協(xié)議應(yīng)包括交易參與人信息、配額數(shù)量、交易價(jià)格、交易日和到期日等內(nèi)容。

第八條 交易參與人將回購(gòu)協(xié)議等有關(guān)書(shū)面資料送達(dá)廣碳所。廣碳所在收到書(shū)面資料后三個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)相關(guān)交易信息核對(duì)并告知交易參與人結(jié)果。

第九條 回購(gòu)交易參與人在協(xié)議約定的交易日、回購(gòu)日登陸廣碳所交易系統(tǒng)，根據(jù)系統(tǒng)提示完成申報(bào)單的填報(bào)及確認(rèn)。申報(bào)單信息必須與回購(gòu)協(xié)議相關(guān)信息一致。

申報(bào)信息內(nèi)容包括交易參與人信息、配額數(shù)量、交易價(jià)格、交易日和到期日等。

第十條 廣碳所對(duì)交易參與人提交的回購(gòu)交易申報(bào)單進(jìn)行核對(duì)，并在通過(guò)后完成配額劃轉(zhuǎn)和資金結(jié)算。

第十一條 控排企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行配額回購(gòu)交易應(yīng)嚴(yán)格遵守廣東省發(fā)展改革委關(guān)于配額持有量的有關(guān)規(guī)定。

第十二條 控排企業(yè)參與的回購(gòu)交易，交易日和到期日必須在同一履約年度內(nèi)。無(wú)控排企業(yè)參與的回購(gòu)交易，到期日不得晚于廣東省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的結(jié)束日期。

第十三條 交易參與人可以在協(xié)議中設(shè)定相應(yīng)保證金或其他合規(guī)的擔(dān)保形式。

廣碳所可按交易參與人約定提供保證金監(jiān)管服務(wù)。

第十四條 回購(gòu)交易參與方發(fā)生違約，并在處置過(guò)程中產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛的，由雙方自行協(xié)商解決，主管部門(mén)和廣碳所不承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十五條 本指引由廣碳所負(fù)責(zé)解釋與修訂。

第十六條 本指引自公布之日起實(shí)施。

廣州碳排放權(quán)交易中心

2017年2月15日