廣州碳排放權(quán)交易中心廣東省碳排放配額回購交易業(yè)務(wù)指引（2019年修訂）

第一條 為規(guī)范廣東省碳排放配額（以下簡稱“配額”）回購交易業(yè)務(wù)開展，維護(hù)交易參與人合法權(quán)益，依據(jù)《廣東省碳排放管理試行辦法》（粵府令第197號(hào)）、《廣東省發(fā)展改革委關(guān)于碳排放配額管理的實(shí)施細(xì)則》、《廣州碳排放權(quán)交易中心碳排放配額交易規(guī)則（2018年修訂）》、《廣州碳排放權(quán)交易中心會(huì)員管理暫行辦法（2017年修訂）》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度制定本指引。

第二條 在廣州碳排放權(quán)交易中心（以下簡稱“廣碳所”）從事的配額回購業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守中華人民共和國和廣東省的法律、法規(guī)和政策規(guī)定，遵循自愿平等、誠實(shí)信用和公開、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

第三條 配額回購交易是指配額持有人（正回購方）將配額賣給購買方（逆回購方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來的日期，正回購方再以約定價(jià)格從逆回購方購回總量相等的配額的交易。

第四條 參與配額回購交易應(yīng)滿足以下條件：

（一）交易參與人應(yīng)為具有自營業(yè)務(wù)資質(zhì)的廣碳所機(jī)構(gòu)會(huì)員；

（二）交易參與人3年內(nèi)未出現(xiàn)廣東省發(fā)展改革委或廣碳所認(rèn)定的違規(guī)違約行為；

（三）申報(bào)時(shí)單宗掛單達(dá)到10萬噸或以上。

第五條 配額回購交易價(jià)格（包括交易日價(jià)格和回購日價(jià)格）由交易雙方在回購協(xié)議中約定，但回購日價(jià)格不得高于或低于交易日價(jià)格的±30%。

第六條 配額回購交易僅統(tǒng)計(jì)交易量與成交金額，交易日與回購日結(jié)算價(jià)格不計(jì)入收盤價(jià)。

第七條 交易參與人應(yīng)簽署具有法律效力的回購交易協(xié)議，回購協(xié)議應(yīng)包括交易參與人信息、配額數(shù)量、交易價(jià)格、交易日和到期日等內(nèi)容。

第八條 交易參與人將回購協(xié)議等有關(guān)書面資料送達(dá)廣碳所。廣碳所在收到書面資料后三個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)相關(guān)交易信息核對(duì)并告知交易參與人結(jié)果。

第九條 回購交易參與人在協(xié)議約定的交易日、回購日登陸廣碳所交易系統(tǒng)，根據(jù)系統(tǒng)提示完成申報(bào)單的填報(bào)及確認(rèn)。申報(bào)單信息必須與回購協(xié)議相關(guān)信息一致。

申報(bào)信息內(nèi)容包括交易參與人信息、配額數(shù)量、交易價(jià)格、交易日和到期日等。

第十條 廣碳所對(duì)交易參與人提交的回購交易申報(bào)單進(jìn)行核對(duì)，并在通過后完成配額劃轉(zhuǎn)和資金結(jié)算。

第十一條 控排企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行配額回購交易應(yīng)嚴(yán)格遵守廣東省發(fā)展改革委關(guān)于配額持有量的有關(guān)規(guī)定。

第十二條 控排企業(yè)參與的回購交易，交易日和到期日必須在同一履約年度內(nèi)。無控排企業(yè)參與的回購交易，到期日不得晚于廣東省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的結(jié)束日期。

第十三條 控排企業(yè)作為正回購方參與的回購交易，廣碳所應(yīng)在逆回購方交易賬戶中凍結(jié)正回購方賣出的一定比例的配額。

其中，凍結(jié)比例 = （1-交易日價(jià)格/交易日前二十個(gè)交易日廣東省碳排放配額掛牌點(diǎn)選加權(quán)平均成交價(jià)）×100%。

被凍結(jié)的配額原則上應(yīng)在回購日通過廣碳所審核后解除凍結(jié)，并按照回購協(xié)議或雙方約定的其他合規(guī)形式進(jìn)行處理。

第十四條 交易參與人可以在協(xié)議中設(shè)定相應(yīng)保證金或其他合規(guī)的擔(dān)保形式。

廣碳所可按交易參與人約定提供保證金監(jiān)管服務(wù)。

第十五條 回購交易參與方發(fā)生違約，并在處置過程中產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛的，由雙方自行協(xié)商解決，主管部門和廣碳所不承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十六條 本指引由廣碳所負(fù)責(zé)解釋與修訂。

第十七條 本指引自公布之日起實(shí)施。

廣州碳排放權(quán)交易中心

2018年12月24日